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据介绍，在辖区2018年度年报审计监管工作中，深圳证监局将监管关口前移，切实提高监管有效性，夯实会计师事务所的审计责任，落实上市公司的主体责任，确保年报披露质量。在年报审计监管前期准备阶段，深圳证监局公司处与会计处联合行动，分别从上市公司监管、中介机构监管维度排查收集辖区公司风险事项。在风险摸排的基础上，深圳证监局确定将43家公司纳入2018年年报审计监管重点公司名单，并同步明确了各家公司对应的风险事项。

金融业面对巨大挑战Orcel透露，过去几年，该行大刀阔斧地砍掉了大约一半的固定收益业务，目前外汇业务为该行贡献了65%-75%的固定收益收入，而其他投行相关业务贡献占比仅为20%-30%。“瑞银70%左右的业务在全行业位列前5名，我们的现货证券、证券衍生品业务排名前三，外汇业务排名前二，电子执行（electronicexecution）位居首位。”

新京报记者 潘闻博 编辑 白馗 校对 张彦君责任编辑：范斯腾工行182款产品将移至工银理财客户收益、购买、赎回等流程保持不变 其他银行将相继公布计划近日，工行官网连续两次发布公告称，根据国家金融监管政策的要求，前期由中国工商银行股份有限公司发行运作、符合以上监管要求的理财产品及相关配套服务，将统一移行至工银理财有限责任公司运作管理，理财产品管理人相应变更为工银理财有限责任公司。

《关于对开源证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出，开源证券主要存在的违规情况是：未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；未能充分履行合规审查义务及主动管理职责，部分资管计划存在委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分，资产收益权终止日与资管计划期限不匹配的情形；未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模；未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度，尽职调查不充分，未建立动态风险监测机制；个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务；债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后，风险监测与交易行为管理机制不健全，自营、资管、投顾业务隔离不到位。

不仅如此，汤晓东的“招商引资”，还带有明显的“以利相诱”色彩。他的珠宝公司在“分红股东协议”、“投资股权协议”中“承诺在一定期限内返本付息”。也就是说，对于所谓的“股东”来说，不仅不需要承担任何风险，还能得到高额回报，根据我国法律规定，无论是合伙“入股”，还是有限责任公司“入股”，都应当是共同享受权利、共同承担风险，这也是最起码的商业常识。把投资风险剔除，承诺高额回报，通常只能在“拆东墙补西墙”的庞氏骗局中存在。

他继续补充说：“我们仍将继续在现有的领域投资。由于现有的市场结构和监管限制，外资银行的主要机会在传统投资银行以及现货股票方面。如果未来的市场结构有所变化，我们希望可以进行更多的股票衍生品投资。”“毫无疑问，本地的竞争者将会主导本地市场，占据主要市场份额，试图与这些本地银行或者券商竞争，简直就是自寻死路。我们必须另辟蹊径，找准自身优势，那就是将中国与世界连接起来，比如将国际投资者引入中国内地股市，帮助内地的投资者投资海外市场。”他坦言。