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此外,证监会表示,上述违规事项的发生,反映公司内部控制制度存在薄弱环节,责令对内控制度存在的问题进行整改,并于三十日内将整改情况的报告保送监管。另外两则警示函,证监会分别发给中信证券保荐代表人朱烨辛、孙守安,以及柏楚电子。中国证券业协会信息显示,中信证券此次收到罚单的两名保代均有8年以上的从业经验,而取得保代资格已超过三年以上。两名保代都是在中信证券从业多年的员工,期间并未在其他机构任职。

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然而,根据公告的披露,上述五笔向上陵集团及其关联方提供的担保及诉讼保全金额合计3.292亿元,均未通过上陵牧业董事会和股东大会审议,亦未公告披露,除上陵牧业董事长史仁、副董事长兼总经理史俭外,上陵牧业所有有关人员在2018年9月30日前均不知情。

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