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“接连受到行政监管措施表明，东海证券整体合规经营和质量控制的水平仍有待加强，也凸显了以大型券商主导的行业竞争格局下，中小券商更多的在业务上激进、合规上捉襟见肘的发展模式。”上述券商人士说。不过，对于前述处罚，东海证券在2019年年报中也披露了整改情况，比如增强守法合规意识；及时对合规管理人数进行了补充，后续将进一步加强在合规人员配置，薪酬等保障措施等方面的投入；审慎开展境外子公司业务；进一步规范资产管理业务管理，提升尽职调查质量，审慎评估资产价值等。

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天茂公告称，鉴于吸收合并事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对本公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定公司股票（证券简称：天茂集团，证券代码：000627）自2019年08月13日（星期二）开市起开始停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。

测算 Mega Expo 收购的商誉资产减值为收购 Fortune Selection 而发售的可转股债券提供公允价值测算服务David Webb 的网站显示，澋锋评估自 2015 年起共有 48 个上市客户，其中 7 家公司已被停牌。我们能找到的澋锋评估的上市客户中有 15%恶劣到被喝令停牌，这是十分糟糕的记录。

更可疑的是，Mega Expo 关于收购业务的披露自相矛盾。在公司收购公告中，Mega Expo 表明 FortuneSelection 的估值不少于 0.49 亿港币。Mega Expo 通过发行可转债来支付收购代价，并将转换价格定在合同前 5 个交易日平均股价折让 19%。因此，Mega Expo 最终同意为这笔交易支付 0.81 亿港币。在收购公告和收购完成之间，公司人为地将交易对价提高了 0.33 亿港币。