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比如对于股东持股存在质押和冻结，证监会要求保荐机构和发行人律师对股份质押和冻结情况是否符合相关规定、是否存在导致发行人股权发生重大变化的风险发表意见。记者注意到，截至2017年底，有47户股东所持该行股份质押在他人处，涉及股份数约7.39亿股，占该行股份总额的19.78%。

在中美贸易摩擦的不断反复中，国内豆粕期货价格遭受多轮波动，目前市场主要关注11月下旬中美双方在G20峰会上的会晤洽谈情况。目前巴西大豆旧作已几乎售罄，但新作种植进度有所加快。国内连续出台多项举措以保障蛋白粕的进口，国内粕类供应缺口较预期有所缩小。整体来看，豆粕价格下方支撑仍存，但短期内或将转入偏弱整理。

业内人士认为，目前尚未完全敲定首批试点券商是否仅有这9家公司，不过最终一定会向全市场开放。从前期举行的多轮测试看，科创板的融资融券测试也是所有券商都可以参与的。据悉，转融券T+0交易并非指客户可以通过融券变相实现T+0，而是有愿意出借标的券的股东，在科创板企业上市首日便可以将标的券出借给证金公司，证金公司随即将标的券交付给证券公司，证券公司当天即可将股票提供给客户融券卖空。也就是说，通过转融券T+0交易可以实现让投资者在科创板企业上市首日就能实现融券交易。

放牛塘提醒，不仅华仪电气，所有“子弱母强、子富母穷”的上市公司，都要关注资金占用风险。可华仪电气之前一直未披露存在的违规担保和资金占用，而在昨天，却主动承认了。这或许跟华仪集团资金链状况有关。2019年7月24日，11月18日和22日，华仪电气发布公告，华仪集团持有华仪电气的所有股份，被冻结和轮候冻结，申请冻结方包括万向信托、兴业银行、平安银行、南京钢铁，他们与华仪集团存在借款、担保、合同等纠纷，华仪集团的偿债能力可能出现了变化。

反洗钱违规操作行为导致被罚央行此次开出的罚单，是针对5家机构此前在反洗钱方面的违规操作行为。处罚决定书显示，交通银行、平安银行、浦发银行3家银行均存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违规行为。此外，交通银行还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违规情况，而平安银行则未按照规定保存客户身份资料和交易记录。

第6家上市险企或花落国华根据天茂集团公告，此次吸收合并国华人寿的方式是向国华人寿其他全部六家少数股东发行股份购买资产或发行股份购买资产结合其他多种支付方式，从而对国华人寿实施吸收合并。据了解，国华人寿目前共有7家股东，其中天茂集团持有国华人寿51%股份，为控股股东。而持股比例最少的湖北三家股东是在今年4月才获批的国华人寿最新一轮95亿元增资中刚刚“进场”的。